Declaración respecto de investigaciones de autoridades de los Estados Unidos, Suiza y Brasil

Singapur, 6 de diciembre de 2023 - Trafigura ha estado intentando resolver investigaciones de las autoridades regulatorias de los Estados Unidos, Brasil y Suiza sobre pagos realizados por antiguos empleados a través de terceros, hace aproximadamente 10 años o más.

La compañía entiende que las investigaciones derivan en parte de las declaraciones hechas por Mariano Marcondes Ferraz, un ex empleado de Trafigura, como parte de un acuerdo de declaración de culpabilidad tras su condena en Brasil.

Trafigura prevé resolver la investigación del Departamento de Justicia de los Estados Unidos sobre pagos indebidos realizados en Brasil en breve e informará en su Reporte Anual de 2023 una provisión de 127 millones de dólares, que se pondrá a disposición de Trafigura Beheer B.V. (TBBV), la empresa matriz durante el período en cuestión.

En Suiza, la Oficina de la Fiscalía General (OAG) ha pedido a la Corte Penal Federal que considere los cargos contra TBBV por no prevenir presuntos pagos ilegales a través de un tercero a un ex empleado de Sonangol, la empresa estatal angoleña de energía entre 2009 y 2011.

A pesar de la voluntad de TBBV de resolver la investigación suiza, la OAG ha decidido enviar el caso a los tribunales. TBBV se defenderá ante los tribunales, incluyendo en vista del cumplimiento y los controles contra el soborno y la corrupción vigentes en el momento pertinente.

La OAG también ha anunciado cargos contra el ex director de operaciones de Trafigura, Mike Wainwright. El Sr. Wainwright rechaza los cargos en su contra y se defenderá ante el tribunal. También se están presentando cargos contra el ex empleado de Sonangol y un ex consultor de DT Group (una empresa conjunta en la que TBBV era propietario de una participación parcial).

En Brasil, TBBV sigue involucrado en un caso civil en curso.

Jeremy Weir, Presidente Ejecutivo y Jefe Ejecutivo de Trafigura, dijo:

"Lamentamos sinceramente estos incidentes que violaron nuestro código de conducta y son contrarios a nuestros valores. Hemos hecho grandes esfuerzos durante muchos años para inculcar una cultura de conducta responsable en Trafigura. Desde el período en cuestión, hemos mejorado considerablemente nuestro programa de cumplimiento y nuestros controles. Esto incluye capacitación obligatoria para todo el personal, inversión continua en un equipo de cumplimiento global y nuestra decisión en 2019 de prohibir el uso de terceros para creación de negocios.

Nuestras políticas y procedimientos de cumplimiento se han examinado externamente y se ha determinado que cumplen los requisitos jurídicos pertinentes y los estándares internacionales de buenas prácticas. Estos incidentes históricos de ninguna manera representan la compañía que somos hoy."

FIN

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